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内蒙古自治区市场监督管理局关于2020年度 特种设备行政许可监督抽查情况的通报

时间:2021-03-01 10:48来源:未知 作者:admin 点击:
自治区市场监管局于2020年11月至2021年1月,组织开展全区特种设备行政许可监督检查的通报

各盟市及满洲里、二连浩特市市场监督管理局,自治区特种设备检验研究院,各有关单位:

为加强特种设备获证生产单位和检验检测机构的监督管理工作,根据《中华人民共和国行政许可法》《中华人民共和国特种设备安全法》《特种设备生产和充装单位许可规则》(TSG 07-2019)及特种设备相关法规、规范的规定,按照《自治区市场监管局关于开展2020年度特种设备监督抽查工作的通知》(内市监函字〔2020〕225号),自治区市场监管局于2020年11月至2021年1月,委托中国特种设备检验协会、中国特种设备安全与节能促进会,组织开展了全区特种设备行政许可监督检查。现将有关情况通报如下:

一、基本情况

本次监督抽查按照“双随机、一公开”的原则,从自治区市场监管局获证单位名录库中剔除近两年来已被抽查单位后,侧重来信来访、投诉举报和日常监察、检验、鉴定评审、许可审批等工作中发现的问题和薄弱环节,共按规定比例随机抽取了92家检查对象,其中特种综合检验机构16家、无损检测机构8家、锅炉生产和安装单位3家、压力容器制造单位15家、起重机械制造单位3家、鉴定评审机构2家、电梯安装单位20家、气瓶充装单位15家和移动式压力容器充装单位10家。

本次检查的内容为特种设备生产单位和检验检测机构的条件是否持续符合相关法律法规以及安全技术规范的要求,重点对资源条件的变化情况、质量保证体系的建立与实施情况、制造安装质量、充装安全质量和检验检测工作质量管理情况等进行检查。从检查结果看:大部分特种设备生产单位和检验检测机构能够按照国家法律法规、安全技术规范、相关标准的要求从事特种设备生产、检验检测和充装活动,制造安装质量、充装安全质量和检验检测工作质量基本能够得到保证。但是,部分单位在取得行政许可后,资源条件不能持续保持,质量保证体系建立实施不到位,制造安装质量、充装安全质量和检验检测工作质量管理不到位,不能持续满足许可条件以及安全技术规范的要求等问题。

二、存在的问题

(一)特种设备综合检验机构

1.资源条件方面。个别检验机构,检验检测人员资格证未注册;缺少必要的检验设备等。

2.质量管理体系建立及实施。部分单位质量管理体系文件未经审核批准,缺少发放和回收记录;管理评审输入内容不齐全;内部审核未覆盖所有部门;质量目标未分解或未考核;检验检测作业指导书缺少必要的检验要求;检验仪器未检定或校准等。

3.检验工作质量。部分机构普遍存在错检和漏检现象,如未对压力容器接管进行测厚,电梯和起重机械检验存在应当有的检验项目,填写为无此项等;缺少检验记录,或检验记录未填写检验数据,或未记录检验用仪器设备编号,缺少检验检测部位示意图等;检验方案编制依据不充分,需要变更检验方案的未及时变更,缺少必要的检验项目等。

(二)特种设备无损检测机构

1.资源条件方面。部分机构存在聘用的无损检测人员资格证已过期;未为聘用的无损检测人员缴纳社会保险;无损检测人员资格证未注册,责任师任职条件不满足规定要求;未配备必要的安全技术规范,如缺少《特种设备安全监察条例》《固定式压力容器安全技术监察规程》等;缺少必要的检测设备,如缺少胶片冲洗装置、射线检测装置、数字式超声波探伤仪等;缺少满足要求的仪器调试或者试验的专门场所与设施,如MT和PT试验室、暗室等。

2.质量管理体系建立及实施。检测机构普遍存在缺少必要的管理制度,如缺少劳动防护用品管理制度,文件唯一性标识规定;缺少体系文件审批、发放和回收记录;检测工艺规程引用安全技术规范错误,如引用了已废止的《特种设备无损检测人员考核规则》和《固定式压力容器安全技术监察规程》等;未对质量目标进行考核,或缺少质量目标考核记录;检测仪器设备核查周期不符合规定要求,如黑度计、数字超声仪、磁粉探伤仪核查周期均为一年(应当为半年),缺少检测仪器设备检定或校准计划;缺少安全考核记录、防护用品领用记录等。

3.检验工作质量。检测机构普遍存在检测记录载明的检测日期、底片标识的检测日期、检测报告签发日期矛盾;检测工艺参数不符合规定要求,如超声检测探头型号、试块型号和检测灵敏度选择错误,磁粉检测的“磁化时间”错误等;检测记录缺少检测设备信息、检测对象信息、检测参数和检测部位示意图等。

(三)锅炉、压力容器和压力管道元件制造单位

1.资源条件方面。部分单位存在质控系统责任人员等不在岗,或未任命必要的质控系统责任人,如理化责任人、无损检测责任人;缺少独立的焊材库,或焊材库未分区管理;管材、板材存放无防护设施等;耐压试验场地缺少安全防护措施等。

2.质量管理体系建立及实施。生产单位普遍存在未按《特种设备生产和充装许可规则》修订质量管理体系文件;程序文件中缺少必要的控制内容,如《文件控制程序》中缺少贯彻新标准的规定,《材料和零部件控制程序》未对材料标记部位做出规定等;缺少质量目标考核办法和考核记录;未进行管理评审和内部审核;未及时更新受控外来文件清单,未对作废文件进行有效管理;无损检测和热处理分包未签订分包协议;检测和试验设备未检定或校准等。

3.产品安全质量。生产单位普遍存在设计图样不齐全,如缺少结构型式图,缺少设计委托书或其内容不齐全;缺少制造和检验工艺,或工艺流程卡缺少必要的控制内容,如缺少法兰、管板、管箱组装的内容;缺少质量计划和工艺文件的发放记录;缺少材料入库验收和领用记录,材料质量证明书缺少经销单位公章;焊工艺评定报告中的弯曲试样厚度错误,缺少预热温度;缺少焊接记录或焊接记录中缺少焊接电流、焊接电压等工艺参数;未对分包的无损检测结果进行确认;缺少检验和试验记录或记录内容不齐全等。

(四)起重机械制造单位

1.资源条件方面。部分生产单位存在任命的质量保证工程师和质控系统责任人不符合规定要求,如质量保证工程师兼任无损检测和理化试验责任师,未提供质控系统责任人员的任命文件;未提供专业技术人员的学历和职称证书;无损检测人员未注册;作业人员证书未填写聘用记录页等。

2.质量管理体系建立及实施。部分生产单位存在未按《特种设备生产和充装单位许可规则》修订质量管理体系文件;缺少必要的程序文件,如缺少纠正和预防措施控制程序、缺少记录编号规则;质量管理体系文件编制依据引用了过期作废的安全技术规范;内部审核未覆盖所有的部门等。

3.产品安全质量。部分生产单位存在设计文件未编制质量计划;缺少生产过程工艺文件;缺少制造过程检验和试验记录等。

(五)鉴定评审机构

存在未按受控文件对鉴定评审作业指导文件进行管理,如缺少文件编号、适用范围与手册不一致;评审记录表格缺少唯一性标识;评审档案内容不齐全,缺少首末次会议签到表等。

(六)移动式压力容器和气瓶充装单位

1.资源条件方面。部分单位人员管理不规范。专业技术人员、作业人员数量不满足许可条件要求;社保凭证提供的不齐全;相关人员资质证件提供的不齐全;部分单位生产条件不完善。营业执照与许可证、生产场地地址不一致,生产场地变更后未进行行政许可条件确认;设备种类、数量不符合许可条件要求;分包协议过期或未签订分包协议。

2.质保体系方面。部分单位质量保证体系文件建立有缺陷。质量方针、目标的颁布不符合要求;质量控制系统责任人员的职责权限规定有缺陷;质量保证手册、程序文件制定内容不合理、不齐全;作业(工艺)文件的种类不齐全或其内容有缺陷。记录表卡设置、使用不规范。部分单位质量保证体系文件实施有缺陷。管理评审和内部审核未进行或其内容不齐全;外来文件种类不齐全、数量少和过期版本或安全技术规范、标准为非正式版本;供方的管理不规范;分包方评价不能提供见证资料或不规范;设备和检验与试验装置的管理有缺陷、检定(校准)或过有效期或未进行;人员培训不规范。部分单位不能提供质量保证体系实施相关的见证资料。

3.安全质量方面。部分单位竣工资料管理不完善。施工项目见证资料不齐全或存在缺陷。部分移动式压力容器充装单位工作质量有缺陷、公共服务信息平台未建立或未投入使用。

(七)电梯安装单位

1.资源条件方面。部分单位场所变更后未及时办理变更手续;专业技术人员、质量检验人员、技术工人数量不满足相关要求;大多数单位存在仪器和计量器具未按要求进行强制检定、仪器设备台账和档案不全、采购和领用手续不全等问题。

2.质量体系建立与实施方面。部分单位未及时收集新颁布的安全技术规范、未对质量体系文件进行修订;未明确各质量保证系统责任人员的职责;未建立质量检查、用户安全知识宣传与走访相关制度;未按照规定要求开展作业人员培训教育;质量目标未进行量化、分解和考核,未按照规定的要求开展内审和管理评审,应急救援预案内容不完整;未按照规定开展电梯应急救援预案演练。

3.电梯安装维保质量控制。部分单位的电梯安装维保作业(工艺)控制及程序执行不到位,质量检查、管理人员未对电梯安装和维保质量进行检查;安装维保工作过程检验记录及维保记录填写不规范,记录中无检验员或电梯管理员签字;电梯无限速器校验记录;维保人员对限速器-安全钳试验操作不熟练。

三、对存在问题单位的处理意见

(一)对乌海昊华高科节能技术有限公司、包头市起重机械制造有限公司、内蒙古普华电梯有限责任公司和乌兰察布市奥兴神通燃气有限公司等4家单位的特种设备生产许可证依法履行注销手续。

(二)对原二连浩特市特种设备检验所、原内蒙古自治区特种设备检验院、呼和浩特市富泰检验检测有限公司、内蒙古华昂检测技术有限公司、内蒙古能源科研技术中心有限公司、呼和浩特市通胜无损检测有限责任公司、包头市鑫隆无损检测有限责任公司、内蒙古弘宇锅炉有限公司、内蒙古九强机械有限公司、赤峰蒙奇制药机械设备有限公司、内蒙古同盛风电设备有限公司、呼和浩特高层供暖技术有限公司、包头市西贝建筑机械有限公司、中盐吉兰泰氯碱化工有限公司、包头市中燃投资清洁能源有限公司开发区高中压调压站加气母站、内蒙古北能能源有限公司、久泰能源(准格尔)有限公司、呼和浩特市盛乐经济园区中燃燃气有限公司、乌海盈德气体有限公司鄂托克分公司、中国石化销售股份有限公司内蒙古巴彦淖尔石油分公司临巴加油加气站、准格尔旗准发天然气销售有限责任公司、鄂尔多斯市万基天然气有限责任公司准格尔召LNG加气站、苏州江南嘉捷电梯有限公司呼和浩特分公司、呼和浩特市雷翔电梯有限责任公司、通力电梯有限公司呼和浩特分公司、呼和浩特市澳宏机电设备有限公司、申龙电梯股份有限公司内蒙古分公司、内蒙古奥通电梯有限公司、锡林郭勒盟佳合迅捷电梯安装有限责任公司、奥的斯电梯(中国)有限公司呼和浩特分公司等30家单位通报批评,责令限期整改。

上述被通报的单位,由所在辖区的盟市级市场监管部门在2020年3月31日前组织相关专家对整改情况现场确认,并将确认情况报自治区市场监管局。

四、下一步工作要求

(一)本次被抽查的特种设备生产单位、检验检测机构、移动式压力容器和气瓶充装单位,应对本次监督抽查备忘录中的不符合项目进行认真整改,并举一反三,认真查找本单位在工作中存在的其他问题,制定有效的整改措施,全面进行整改和消除安全隐患。被责令整改的企业不允许申请下一许可周期的自我声明承诺换证。所有被抽查的单位在下次换证鉴定评审时,备忘录中的不符合项目整改情况将作为重点检查内容。

(二)相关检验机构和鉴定评审机构应认真地对照本通报开展自查自纠工作,加强相关法律法规、安全技术规范学习,提升监检、定检及评审人员的业务水平,不断提高检验检测和鉴定评审工作质量和有效性。

(三)各级特种设备安全监督管理部门要认真落实属地监管责任,加大辖区内获证生产单位和检验检测机构的监督管理力度,加强相关监督检查工作,严肃查处违法违规行为。对逾期未改或整改不到位的单位通报批评并依法依规查处。要将通报所列单位作为2021年监督检查重点,对存在问题单位的整改情况进行跟踪督查。


附件:2020年度特种设备监督抽查问题突出单位




                        内蒙古自治区市场监督管理局

                               2021年2月9日

(责任编辑:admin)
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